信达证券: 信达证券股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议公告_环球聚看点
证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-005
信达证券股份有限公司
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第五届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议于
闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 3
月 9 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出席
监事 5 名，实际出席监事 5 名（张德印先生、申苗女士、郑凡轩女士现场参会，
刘显忠先生、陆韶瞻先生以电话方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人
员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度关联交易情
况及预计 2023 年度日常关联交易>的议案》
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、 审议通过了《关于审议<关于信达证券股份有限公司 2022 年年度风险
管理报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度利润分配预
案>的议案》
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度财务决算报
告>的议案》
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度内部控制评
价报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度关联交易审
计报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年年度合规工作
报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
八、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年合规管理有效
性评估报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
九、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年廉洁从业工作
报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度反洗钱工作
报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十一、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度社会责任
报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十二、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年年度报告>的
议案》
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十三、 审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度独立董事
述职报告>的议案》
表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
信达证券股份有限公司监事会
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